Relevancia de las verificaciones y ética empresarial.

Las transacciones de fusiones y adquisiciones siguen captando la atención de empresas en busca de expandir sus operaciones en nuevas regiones y mercados. Sin embargo, a medida que las organizaciones se aventuran en estos horizontes internacionales, es imperativo que mantengan un enfoque crítico hacia los crecientes riesgos de crimen financiero y las severas leyes anticorrupción, tal como lo establece la Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas en México.

Estas empresas, al incursionar en adquisiciones globales, enfrentan la urgente necesidad de implementar un programa de anticorrupción robusto, que incluya la debida diligencia anticorrupción en su protocolo. Los peligros ocultos en las transacciones internacionales no deben subestimarse. Las decisiones de los organismos regulatorios globales han puesto de manifiesto que las sanciones y multas pueden evitarse si se realiza una revisión exhaustiva de las partes involucradas antes de establecer relaciones comerciales. Ignorar esta revisión puede acarrear consecuencias severas, como multas penales, prisión, sanciones civiles o, incluso, daños irreparables a la reputación de la empresa.

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En este contexto, las regulaciones locales e internacionales exigen que las compañías verdaderamente “conozcan” a sus contrapartes. Sin embargo, muchas organizaciones suelen subestimar la importancia de recoger y analizar información detallada sobre sus terceros, corriendo el riesgo de enfrentarse a medidas coercitivas por parte de entidades como la Comisión de Bolsa de Valores o el Departamento de Justicia de Estados Unidos (SEC y DOJ).

Para mitigar estos riesgos, las empresas pueden beneficiarse al contratar firmas externas especializadas en la verificación de antecedentes de terceros. Estas firmas no solo ofrecen acceso a fuentes de información amplias y diversificadas, sino que también aportan la ventaja de la imparcialidad durante el proceso de selección. Este apoyo no se limita al momento de iniciar la relación comercial, sino que debe extenderse a un monitoreo continuo a lo largo de toda la asociación. Así, es posible identificar factores de riesgo y tomar decisiones informadas si surge algún escándalo o si un socio comercial es incluido en listas negras.

La evaluación de la debida diligencia anticorrupción comienza con un análisis profundo de la cultura organizacional de la empresa, su estructura y modelo de negocio. Este diagnóstico incluye la evaluación de la postura de la alta dirección frente a la ética y la transparencia, así como el “tono gerencial” hacia el fraude y la corrupción.

Además de la cultura empresarial, es fundamental conocer la estructura del negocio y la efectividad de sus controles internos, así como la capacidad demostrada para mitigar riesgos, incluyendo el de la corrupción. Las respuestas obtenidas durante el proceso de interrogación pueden ofrecer valiosas intuiciones sobre el nivel de riesgo inherente a la empresa frente a posibles infracciones de las normas antitráfico.

Para profundizar en este ejercicio, un análisis de los sistemas y registros contables es esencial. Esto implica identificar cuentas que pudieran estar siendo utilizadas para gastos indebidos o transacciones que violan la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), así como detectar prácticas sospechosas, como el uso excesivo de la caja chica.

El siguiente paso en el proceso de debida diligencia puede incluir pruebas transaccionales que validen la congruencia de la información recolectada a través de entrevistas y documentación.

El ámbito de operar con terceros está plagado de riesgos. Por lo tanto, llevar a cabo verificaciones de antecedentes y ejercicios de debida diligencia anticorrupción es una necesidad que puede hacer la diferencia en la actitud proactiva de las empresas frente a los desafíos que plantean las transacciones internacionales.

La información presentada es relevante a la fecha de publicación original (2025-06-24 08:30:00), y no debe ser considerada como actualizada al contexto de los tiempos posteriores a esta fecha.

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